专利申请与专利信息利用  120500MGX012H

学期:2020—2021学年(春)第二学期 | 课程属性:公共选修课 | 任课教师:许光凯,马亚鹏
授课时间: 星期五,第2、3、4 节
授课地点: 学园三257(机房)
授课周次: 2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
课程编号: 120500MGX012H 课时: 30 学分: 1.00
课程属性: 公共选修课 主讲教师:许光凯,马亚鹏 助教:
英文名称: Patent Application 召集人:

教学目的、要求

本课程是针对所有对专利申请和利用感兴趣的研究生所开设的公共选修课,适合各专业研究生选修。
无论从事技术发明,还是致力于科学研究,专利文献都是不可或缺的重要组成部分。了解专利文献的价值,掌握专利文献分析的方法,可以从海量的专利文献中发现竞争情报和技术情报,从而帮助科研人员洞悉同行的研究竞争态势,把握当下以及未来的研究热点和前沿。通过本课程教学能够使学生掌握专利的基础知识,了解专利的申请流程,帮助学生学会使用主流的专利数据库及分析工具对专利文献的价值进行挖掘。

预修课程

教 材

主要内容

课程导引(1学时)
主讲人:李玲
介绍课程的开设目的、内容整体框架和师资安排、课堂教学和实践环节安排,并按专业进行测试和分组,通过这个环节的互动,使得学生了解课程的整体安排和要求,激发学生的学习兴趣。
第一部分:专利基础知识(3学时)
主讲人:马亚鹏
第一章 专利制度概览 (1学时) 
教学重点:本章重点为了解专利制度的起源与发展,熟悉中国专利制度的发展及其特点,掌握与申请专利的权利和专利权的归属相关的概念及规定
1.1专利的基本概念:介绍专利的概念,专利的重要性。
1.2 专利制度概览: 介绍专利制度的起源及发展,了解《保护工业产权巴黎公约》和《专利合作条约》。
1.3 中国专利制度:介绍中国专利制度的发展以及特点。
1.4 申请专利的权利和专利权的归属:介绍专利申请的主体(发明人,申请人和专利权人),专利权的归属
第二章 授予专利权的实质条件(1学时) 
教学重点:本章重点需要了解3种专利的保护对象和可以授予专利权的主题;掌握发明,实用新型和外观设计专利授予专利权的各项实质条件。
2.1专利保护的对象和主题:了解哪些技术主题可以申请专利。
2.2 不被授予专利权的主题:了解哪些技术主题不能被授予专利权。
2.3 专利申请的授权条件:掌握现有技术,专利三性(新颖性、实用性、创造性)的概念
第三章 专利文献基础知识(1学时)
教学重点:本章重点介绍专利文献的基本组成,专利文献的特点,专利文献的编号以及主要的专利分类体系
3.1 专利文献的基本概念:掌握专利文献的特点,重要性以及组成。
3.2 专利文献的编号:了解专利申请号、公开号及专利文献类型识别代码。
3.3 专利分类体系:掌握国际上主要的专利分类体系,重点介绍IPC,CPC和德温特分类。
3.4 专利文献的引用:了解专利文献引用的价值。 
第二部分:专利申请策略与技巧(12学时)
主讲人:马丽娜
第一章 专利申请概述 (4学时)
教学重点:本章重点为专利申请过程中专利申请文件的准备、构成及提交方式,专利审批过程中申请人需要注意哪些问题,专利申请费用的缴纳规定及减免政策,国外专利申请的途径等,在国外专利申请途径中,重点掌握我国申请人向国外提交专利申请的一种重要方式-PCT申请的相关规定。
第1至2学时:
1.1 专利申请流程 本节重点要了解专利申请流程中的相关规定及注意事项,申请文件的准备及构成,申请文件的提交方式和途径,专利审批过程中申请人应注意哪些事项,专利申请的费用及减免政策等。
1.1.1 专利申请文件的准备 重点讲述申请不同专利类型分别准备哪些文件,如何填写请求书及注意事项。要求掌握专利申请文件的构成,请求书中发明人、申请人及发明名称等的填写。
1.1.2 专利申请文件的提交 重点讲述专利申请文件的提交形式,提交途径,委托专利代理机构提交的注意事项。要求掌握电子申请提交申请文件的流程。
1.1.3 专利审批过程中的应对 重点讲述申请人在专利发明专利申请审批过程的受理、初审、公布、实审(包括复审)以及授权五个阶段中的注意事项。要求掌握专利审查整个流程中要监控的时限。
1.1.4 专利申请费用 重点讲述专利申请的各项缴费规定,缴费方式,国家对专利申请费用减免的相关规定。要求掌握专利申请各阶段需要缴纳哪些费用。
第3至4学时:
1.2 国外专利申请途径 本节重点了解我国申请人去国外进行专利申请的主要途径,各个途径的相关规定及注意事项,各个途径的优劣势比较等。
1.2.1 依据巴黎公约的申请途径 重点讲述什么是巴黎公约,巴黎公约的主要原则-国民待遇原则和优先原则,两个主要原则的相关规定,巴黎公约途径的申请流程,巴黎公约申请的费用等。要求掌握我国申请人如何通过巴黎公约提交国外申请。
1.2.2 依据专利合作条约(PCT)的申请途径 重点讲述什么是专利合作条约,PCT途径的申请流程,PCT申请的费用,PCT申请进入国家阶段的注意事项等。要求掌握我国申请人如何通过PCT进行国际申请以及需要注意的事项。
1.2.3 巴黎公约与PCT申请途径的优劣势对比 重点讲述分别通过巴黎公约和PCT进行国际申请的优劣势对比。要求掌握如何选择不同途径来进行国际申请。
第二章 专利申请文件撰写 (4学时)
教学重点: 本章重点为专利撰写前的必要准备,如何撰写专利申请文件的各部分,包括说明书、权利要求书、摘要等,专利撰写的其他注意事项。在权利要求书撰写中要掌握独立权利要求和从属权利要求的概念及撰写方式。
第1至2学时:
2.1 专利撰写前的必要准备 重点讲述专利撰写前申请人要了解自己的发明创造是否可以申请专利,如何选择申请的专利类型,在申请前有必要进行现有技术的查新检索以保证发明创造具有授权前景,避免浪费申请费用。要求掌握哪些发明创造不能申请专利,专利申请类型的选择策略以及现有技术检索的必要性和简单方法。
2.2 说明书的撰写 重点讲述说明书的五个构成部分:技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式,以及这五个部分如何撰写,撰写的注意事项及策略。要求掌握说明书的撰写方法。
第3至4学时
2.3 权利要求书的撰写 重点讲述独立权利要求的概念及如何撰写,从属权利要求的概念及如何撰写,权利要求书的整体撰写规则。要求掌握权利要求书的撰写方法。
2.4 说明书摘要的撰写 重点讲述说明书摘要的撰写规定及注意事项。要求掌握说明书摘要的撰写方法。
2.5 其他撰写注意事项 重点讲述说明书附图、摘要附图的撰写注意事项,专利申请文件整体的撰写注意事项。要求掌握专利申请文件整体的撰写规则。
第三章 专利审查意见答复 (4学时)
教学重点: 本章重点为审查意见通知书的简介,审查意见通知书答复不当有可能引起的损失以及申请人应如何避免,几种审查意见通知书的答复策略。在复审通知书的答复中,要了解并掌握复审决定的类型及申请人的应对策略。
第1学时:
3.1 审查意见通知书简介 重点讲述审查意见通知书的类型:初审通知书、实审通知书、复审通知书、授权通知书,各类通知书涉及的内容简介。要求掌握如何从实审通知书中获取审查员的倾向性意见及其他重点信息。
3.2 审查意见通知书答复不当的后果 重点讲述审查意见通知书答复不当有可能带来的不良后果,包括时间损失、财产损失和市场损失。要求掌握尽量避免审查意见通知书答复不当的方法。
第2至4学时
3.3 审查意见通知书的答复 本节重点为初审通知书、实审通知书及复审通知书的答复策略,复审决定的类型以及申请人如何应对复审决定。
3.3.1 初审通知书的答复 重点讲述初审通知书的答复期限、答复费用等规定,通过案例的方式讲解初审通知书中有可能涉及的缺陷及如何答复初审通知书。要求掌握答复初审通知书的策略。
3.3.2 实审通知书的答复 重点讲述实审通知书的答复期限、答复费用等规定,通过案例的方式讲解实审通知书中有可能涉及的缺陷及如何答复实审通知书。要求掌握专利三性的概念以及答复实审通知书的策略。
3.3.3复审通知书的答复 重点讲述复审通知书的答复期限、答复费用等规定,通过案例的方式讲解复审通知书中有可能涉及的缺陷及如何答复复审通知书,复审决定类型以及申请人如何应对复审决定。要求掌握申请人对复审通知书的答复及应对复审决定的策略。
第三部分:专利文献检索(10学时)
主讲人:李瑾
基本内容:
本课程共分为5讲、10学时,教师授课6学时,学生作业及点评4学时。具体框架如下:
第一讲:课程的基本介绍/专利检索的基础知识/以5W为模板介绍专利检索的基本知识/字段和索引/专利数据库简介;第二讲:以检索目的为基础,极少主要检索类型/现有技术检索/技术方案检索/防侵权检索/可专利性检索/无效检索;第三讲:专利检索基本流程/试探检索/精准检索5要素/检索终止的判断;第四-五讲:技术主题检索案例/布置作业及作业要求/学生作业/作业点评。
教学目标:①掌握专利检索的基本方法,学会研发立项前和申请专利前进行专利检索的方法;②掌握专利检索的一般思路,学会专利精准检索的基本方法;③了解专利信息的特点,扩展利用专利信息解决科研问题的思路和方法。
教学重点:①专利精准检索5要素;②专利检索基本过程;③专利检索一般方法和主要类型。
第一章 专利检索基础知识(2学时)
教学目标:①掌握专利检索的基本方法;②了解专利数据的特点和专利数据库的组成。教学重点:1.1
专利检索的5W;1.2专利数据的可检索内容;1.3字段的定义和使用方法。
第二章 专利检索常见类型 (2学时) 
教学目标:①掌握实际科研需求中专利检索基本类型的判断方法;②掌握不同类型专利检索的特点和基本方法。(2)教学重点:2.1专利检索的5种常见类型;2.2专利检索中的特殊检索方式。
第三章 专利检索一般流程(2学时)
教学目标:①掌握专利检索的一般工作流程;②掌握专利精准检索的五要素以及要素扩展和选择方法。教学重点:3.1专利检索的一般工作流程;3.2专利检索五要素;3.3专利检索五要素的选择和扩展方法;
第四章 技术主题检索示例(2学时) 
教学目标:①掌握科研立项前进行技术主题检索的方法;②能够独立进行一般的技术主题专利检索。教学重点:4.1利用免费数据库进行技术主题检索(中国专利检索系统);4.2利用商业数据库进行技术主题检索(DII或DI);4.3介绍作业要求和方法。
第五章 技术主题检索作业及点评(2学时)
教学目标:①通过技术主题检索实践,深入学习技术主题检索的方法;②掌握技术主题检索的要点。教学重点:5.1引导学生在检索式扩展关键词、分类号;5.2引导学生合理去除噪音,合适时终止检索;5.3作业点评。
作业要求:参见附件
第四部分:专利信息分析与应用(10学时)
主讲人:王琦
第一章 专利信息分析概论 (2学时)
教学重点:专利信息分析利用统计方法或数据处理手段将专利文献中大量或个别信息转变成为有价值的科技情报,继而支持企业或科研机构的商业策略和技术研发。本章重点为专利信息分析的目的与意义,专利信息分析的基本方法,以及在进行专利信息分析时需要注意的内容,以及专利信息分析的局限性。
第1至2学时: 1.1专利信息分析的应用场景。通过阿尔法狗的故事介绍透过专利窥探科技背后的奥秘,以及商业领域的并购案例,介绍如何通过专利发现商业战略的原因。1.2 专利信息与专利信息分析。 介绍专利信息的价值与专利信息分析的概念,专利信息分析的目的。1.3 专利信息分析的方法。介绍专利信息分析的宏观、中观与微观分类,简要介绍专利信息分析的四种方法,定量分析、定性分析、拟定量分析和图表分析。1.4 专利信息分析的局限。主要讲述在专利信息分析过程中需要注意的一些问题,以及技术保护方式选择与企业隐形专利战略所导致的专利信息分析的局限。
第二章 专利信息分析策略 (2学时)
教学重点:专利挖掘就是站在专利的视角,对纷繁的目标技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测,进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的活动。本章重点对定量分析、定性分析、拟定量分析和图表分析四种专利信息分析方法进行全面的介绍,以及不同分析方法的应用策略。
第1至2学时: 2.1专利信息分析的类型。图表分析方法、定量分析方法、定性分析方法、拟定量分析方法。定量分析方法中的数据趋势、数据排序、数据构成、数据关联分析、数据聚类分析。定性分析中的功效矩阵分析、重点专利分析、技术路线图分析、保护范围分析、规避设计分析。拟定量分析中的专利引文分析、专利强度分析。2.2 专利信息分析方法的应用策略。介绍各种专利信息分析方法的应用策略,一般专利信息分析报告的内容。
第三章 专利挖掘与布局 (2学时)
教学重点:专利挖掘从专利的视角出发,对目标技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测,进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的活动。专利挖掘是构件专利组合与专利布局的基础。本章重点介绍专利挖掘的意义,从项目任务出发和从具体创新点出发,进行专利挖掘的方法。专利布局的定义与意义,六种常见的专利布局类型
第1至2学时: 3.1专利挖掘的意义。专利挖掘的定义、内容与意义。专利挖掘中的常见误区。3.2 专利挖掘的方法。介绍专利挖掘的时机与参与人员。以案例的形式介绍两种专利信息分析的方法。从科研项目任务出发进行专利挖掘,从某一创新点出发进行专利挖掘。是否可以获得专利权的判定标准。3.3 专利布局的定义。专利布局的意义。3.4 专利布局的模式。路障式、城墙式、地毯式、围栏式、糖衣式和组合式的布局类型,技术生命周期与专利布局的模式关系。 
第四章 专利信息分析实践 (4学时) 
教学重点:通过上机操作练习,掌握专利信息分析工具Derwent Innovation与Derwent Data Analyzer的使用。本章重点介绍使用Derwent Innovation进行图表分析以及数据聚类分析,以及Derwent Data Analyzer进行专利数据清理与数据分析。
第1至4学时: 4.1 Derwent Innovation分析功能介绍。重点介绍并演示专利数据的定量分析、专利引证分析。4.2 ThemeScape专利地图介绍。介绍专利地图的定义、作用、处理步骤以及专利地图的解读方法。4.3 Derwent Data Analyzer的使用。重点介绍数据的导入、清理与分析过程。4.4 实际上机操作。以具体案例的形式进行操作演示。 
第五部分:课程总结及小组汇报(4学时)
主讲人:李玲
第一章 课程总结(1学时)
第二章 小组汇报及点评(3学时)

参考文献

1. 《中国专利法详解》尹新天2012年知识产权出版社出版
2. 《专利信息与利用》李建蓉 2006 年9 月出版
3. 《国际专利分类表》使用指南